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9、依法受理和审理证券欺诈责任纠纷案件,强化违法违规主体的民事赔偿责任。根据注册制试点安排,股票发行上市审核由过去监管部门对发行人资格条件进行实质判断转向以信息披露为中心,主要由投资者自行判断证券价值。在审理涉科创板上市公司虚假陈述案件时,应当审查的信息披露文件不仅包括招股说明书、年度报告、临时报告等常规信息披露文件,也包括信息披露义务人对审核问询的每一项答复和公开承诺;不仅要审查信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性,还要结合科创板上市公司高度专业性、技术性特点,重点关注披露的内容是否简明易懂,是否便于一般投资者阅读和理解。发行人的高级管理人员和核心员工通过专项资产管理计划参与发行配售的,人民法院应当推定其对发行人虚假陈述行为实际知情,对该资产管理计划的管理人或者受益人提出的赔偿损失诉讼请求,不予支持。加强对内幕交易和操纵市场民事赔偿案件的调研和指导,积极探索违法违规主体对投资者承担民事赔偿责任的构成要件和赔偿范围。加大对涉科创板行政处罚案件和民事赔偿案件的司法执行力度,使违法违规主体及时付出违法违规代价。

按照现在的监管风向,已经不是要求在定期报告中披露环保违规被罚的信息了,而是要以临时公告的形式进行披露。这点还真需要引起董秘们注意,因为这类违规主要会发生在公司的各个子公司中,而子公司很多高管其实合规意识不强,很有可能就不上报,这种情形下,董秘就要背锅了。

关于债权债务情况,上海投资对海航投资及关联公司还有7.6亿元的债务,亿城集团对上海信托有16.2亿元的债务,根据协议规定,上述债务随股权一并转让。亿城集团持有一个位于上海市浦东新区黄浦江南延伸前滩地区海阳西路杨思西路的前滩 40-01 号地块土地。该项目是海航集团在2013年9月,通过“招拍挂”形式以16.7亿元竞得。

本周货币市场反应出的流动性状况或许将加快美联储推出这一工具的进程。此外,美联储也可能重新开始讨论资产增长的问题,通过资产购买防止银行准备金储备进一步下降。实际上,市场对美联储再次扩表的预期越来越强,甚至已经出现了“新一轮QE将至”的声音。纽约联储本月初公布的报告显示,华尔街交易员普遍认为,美联储最早可能在2019年、最迟2025年开始购买美国国债,具体将取决于银行储备和包括货币在内的美联储其它债务的增长。

积极响应党的号召、配合调查是当时人保的“态度”。从“涉嫌”到“确认”,走过近半年时间,这一调查尘埃落地,以开除党籍、开除人保相关任职收尾。董清秀接棒3月下旬中央纪委国家监委披露相关消息之后,人保投控公司开始走马换将。2019年4月,中国人保集团总裁白涛兼任人保投控董事长,董清秀任人保投控公司党委书记。2019年4月16日,人保投控召开党委扩大会议,公司党委书记董清秀同志主持会议并讲话。若按照人保投控此前的人事安排,党委书记和总裁由同一人担任,董清秀或将出任总裁一职。最后,这一猜测得以验证。

比如美都能源时任董秘沈旭涛,其于2018年8月23日被上交所公开谴责,违规原因就是“公司未在规定时间内披露年报、季报”,上交所认为公司的行为扰乱了投资者全面获取上市公司年度和季度信息的预期,严重损害了投资者的知情权。我们知道,在上市公司披露定期报告过程中,董秘只是负责编制和联系工作,但是实际的进度,要取决于各方,尤其审计机构。

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